
而这已经不是第一次被江苏证监局处罚,早在2016年6月,因为存在违规行为,大泰金石就被江苏证监局采取过责令整改的监管措施。关于对大泰金石投资管理有限公司采取责令改正措施的决定大泰金石投资管理有限公司:根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令91号)第六条的规定,我局于2016年4月20日至4月21日对你公司基金销售业务进行了现场检查。经查,我局发现你公司基金销售业务存在以下问题:
证监局复核后做出处罚:暂停大泰金石公募销售6个月针对大泰金石的申辩意见,江苏证监局经复核,认为:宣传推介方面,经抽查2016年10月以后的宣传推介材料,发现大泰金石公司“金石宝”的宣传推介材料中仍然有误导投资者的内容,且申诉内容并不影响证监局对大泰金石违规事实的认定;信息技术方面,基金销售信息系统虽由恒生公司提供,但大泰金石作为基金销售主体,自身负有组织信息系统安全演练的义务,因此对上述两条申辩意见不予采纳。对于大泰金石补充提供的材料中,表明已制定包含“对基金管理人进行审慎调查的方式和方法的规定”内容的相关制度的陈述,证监局予以采纳。
M.2接口的固态硬盘PCIe接口的固态硬盘以上就是“怎么判断电脑里面的是不是固态硬盘”这一期有问必答的内容,希望对您有所帮助,也欢迎提出更多的问题。来源 证券时报近日,有北京地区中型券商应监管部门最新要求,暂停了通过网络客户端为投资者开通科创板权限的服务,在系统里加强审核环节。监管部门对科创板的态度愈加审慎和严格。
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